十五家“个人系”公募基金掌门人履历资料

销售有道 admin
2019-09-29 06:15

随着由东证资管前董事长陈光明掌舵的睿远基金正式获批,年内已经获批了11家公募基金管理公司。总的来看,个人系的已经达到15家,而且趋势非常明显,其实在牌照红利逐步减少的背景下,更多的依靠人才。那么这些成立的公司都是什么行业背景的人成立的?销售有道做个梳理:

15家的名单是:

泓德基金、汇安基金、鹏扬基金、东方阿尔法基金、恒越基金、合煦智远基金、博道基金、凯石基金、同泰基金、明亚基金、惠升基金、中庚基金、蜂巢基金、淳厚基金、睿远基金

1、泓德基金

泓德基金是2015年成立的较早的个人系基金公司。公司成立伊始,该公司自然人股东王德晓持股26%,阳光保险集团持有25%。在这个时候,因为持有比例相似且还有其他股东,还不能说完全意义上的个人系公司。

2018年10月10日,泓德基业成为公司第三大股东,而其实际控制人为王德晓持有99%,意味着王德晓直接和间接持有股份接近46%。这时,从控制权比例而言,泓德基金属于“个人系”基金。

近年泓德基金在新基金公司中管理规模发展较快,近200亿的管理规模在个人系公司中最高。根据基金报的报道其掌门人王德晓的履历如下:

1986年,王德晓毕业于清华大学电子工程系,同年考上清华经管学院的研究生。

1988年初激动人心的海南建设开始了,王德晓加入了下海大军,来到海口。

1989年下半年,海南发展陷入停滞状态。1990年,王德晓决定回到清华大学念研究生。

1993年,王德晓获清华大学管理硕士学位,来到了刚刚成立7个月的华夏证券,成为公司最早的一批员工。在华夏证券,王德晓在营业部、投行部做了一段时间后,开始做债券投资。

1997年,王德晓加盟华泰保险。当时,华泰保险公司刚成立10个月,求才若渴的华泰保险分管投资的副总裁赵明浩找到王德晓,希望他加盟华泰,担任投资部副总经理。当时保险公司投资专业化在中国刚刚起步,王德晓走进华泰保险,开始了保险投资生涯。

2005年,华泰资产管理公司正式成立,王德晓出任资产管理公司总经理。

2006年4月,王德晓加盟成立仅9个月的阳光保险,出任阳光财险副总裁,分管投资业务。2012年底,阳光资管公司成立,王德晓任董事长兼总经理阳光资管的行业研究员加上投资经理有30多人,相当于一个中等规模的基金公司。

2014年10月,王德晓向证监会提交材料,2015年2月拿到批文,3月公司成立。

2、中庚基金

中庚基金是一家新成立的个人系基金公司,第一大股东也是自然人孟辉。最近原汇丰晋信明星基金经理邱栋荣加盟,也引起了市场的关注。邱栋荣一直是价值投资的鉴定执行者,有其“低估值的策略体系”。持股26%的掌门人孟辉也是证券行业出身,离职前任海富通基金副总经理,简历:

孟辉历任沈阳远东证券总经理,闽发证券有限公司上海管理总部副总经理、上海清算组组长。

民生证券研究所所长助理、区域销售总监,国金证券股份有限公司销售副总监,2011年7月加入海富通基金管理有限公司,任总经理助理。

3、博道基金

博道基金成立于2017年6月2日,是典型的“公转私”的基金公司,核心人员均来自于公募基金公司。其掌门人莫泰山也是公募基金出身的大佬,股份比例为35%。简历:

莫泰山:中国人民大学学士、中国人民银行研究生部经济学硕士、清华大学经管学院经济学博士;

具有20年证券、基金从业经历,曾先后担任交银施罗德基金管理有限公司总经理、上海重阳投资管理有限公司高级合伙人、总裁;

中国基金行业第一批从业人员,曾获“中国基金业十年特别贡献奖”、“新浪2009年度基金业风云人物”、“十年(2006年-2015年)中国私募基金十大风云人物”、新浪网“致敬公募20年——基金行业最具贡献人物奖”等荣誉。

2013年5月,参与创立上海博道投资管理有限公司,担任博道投资高级合伙人、董事长。现为博道基金董事长、投委会主席。

4、鹏扬基金

提起鹏扬都知道其固定收益是其王牌产品,它也是全国首家“私转公”基金公司。鹏扬基金管理有限公司(下称“鹏扬基金”)成立于2016年7月6日,是经中国证监会批准成立的全国性基金管理公司。掌门人来自阳光私募的专业人士、前华夏基金固定收益投资总监杨爱斌持股比例为52.291%,上海华石投资有限公司、宏实资本管理有限公司持股比例分别为42.784%和4.925%。在今年,我们看到原华夏基金元老范勇宏也出任鹏扬基金董事长(宏实资本)。杨爱斌的简历为:

杨爱斌:复旦大学国际金融专业经济学硕士,具有19年债券投资经验。

历任中国平安保险(集团)股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监。

北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。

5、合煦智远基金

合煦智远以前叫做“青松基金”,后来改名合煦智远的。其董事长是郑旭、总经理是赵新宇,主要合伙人的持股比例是:郑旭、赵新宇、林琦、吴伟和梁涛比例分别为32.9%、29.1%、28.1%、4.95%和4.95%。掌门人郑旭的从业背景是:

郑旭:中国人民大学经济学硕士,20年证券、基金行业从业经验。

历任中国经济开发信托投资公司投资银行总部高级项目经理,中国银河证券有限责任公司固定收益证券总部高级分析师、QFII业务部销售交易员,银华基金管理有限公司市场部总监助理、国际合作与产品开发部总监、公司总经理助理;

2014年5月起担任基金从业人员资格考试教材编委的专家组成员。

6、凯石基金

凯石基金管理有限公司(简称“凯石基金”)是全国首家自然人持股的“私转公”公募基金管理公司,于2017年5月10日正式成立。凯石基金的注册资本是1亿元,全部是自然人持股。陈继武出资6500万元,占比65%,任第一大股东,李琛出资1540万元,占比15.4%;还有王广国、李国林、陈敏、朱亲来分别出资490万元,比例均为4.9%。其中,陈继武担任凯石基金法定代表人,李琛任总经理,朱亲来任督察长。资本大佬陈继武也是从公募到私募再转回公募,其转私募是2009年,在一级市场也有很多斩获。简历是:

陈继武曾任浙江省国际信托投资公司投资银行总部副经理、南方基金管理公司基金经理

中国人寿资金运用中心基金投资部投资总监,富国基金管理有限公司投资总监、副总经理。

凯石益正总经理,投资决策委员会主席。

7、恒越基金

恒越基金有些让人不太明白的是成立一年后,实际控制人李曙军卸任董事长,由黄鹏接任。该公司现任总经理毕国强也曾任国海富兰克林基金总经理。关于李曙军资料不多:

李曙军拥有丰富的资本市场从业经验。不仅担任过盛大互动娱乐首席财务官,还在中融基金(现国投瑞银基金)筹备组、南方证券等机构任职过。

2006年,他创建了一家私募股权基金——挚信资本。

8、汇安基金

汇安基金管理有限责任公司,于4月25日正式成立,是业内首家全自然人、由内部核心专业人士控股的公募基金管理公司,注册资本1亿元,注册地为上海,设北京、上海双总部。目前比例为,何斌持股40.6%、秦军持股35.5%、戴新华持股4.9%、郭小峰持股4.9%、刘强持股4.5%、郭兆强持股4.5%、尹喜杰持股3.3%、王福德持股1.8%。目前掌舵人从业情况如下:

何斌:近19年证券、基金从业经验, 曾任国泰基金管理公司副总经理,建信基金督察长、副总经理,分管市场、 后台运营和产品创新等业务。现任汇安基金管理有限责任公司董事长。

9、东方阿尔法

东方阿尔法基金管理有限公司成立于2017年7月4日。注册资本金人民币1亿元。公司总部设在广东省深圳市,是华南地区首家纯员工持股的公募基金管理公司。其掌舵人刘明持有39.96%的股份,简历如下:

刘明:经济学硕士。曾任厦门证券公司鹭江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理、香港时富金融服务集团投资经理、大成基金管理有限公司基金经理、投资部副总监、投资部总监、首席投资官、公司助理总经理、股票投资决策委员会主席、公司副总经理,并兼任社保组合基金经理。

10、蜂巢基金

蜂巢基金依然是注册在上海的基金公司,其中唐煌及廖新昌分别持股60.4%、 20%,分列公司第一、第二大股东,同时,蜂巢基金股东结构中还设立了横琴懿天资本管理中心(有限合伙)、横琴懿辰资本管理中心(有限合伙)、横琴懿嘉资本管理企业(有限合伙)3个员工持股平台,每个员工持股平台占公司股本均为4.9%。

掌舵人唐煌来自于广发银行金融市场部,该公司具有银行业从业背景,较纯基金的背景有一定差异化。从公司介绍来看,“固收+”是其主要的策略,我们关注到网上ITeeR有这样一段介绍掌舵人:

唐煌:出生于苏州,长大后到南京航天航空大学求学,大学毕业后到上海实习,并考进上海对外贸易学院专攻国际贸易,在上海读书直到获得第二本科学位。毕业后又北上北京工作。一次偶然的机会,他来到广东,并在这里整整生活了8年。对曾在三大城市生活过的他来说,广州给他的感受更为深刻和独特。在一个地方生活久了自然会融入当地的文化,所谓入乡随俗,而他可以说既具备广州人的挑战精神,也带着属于高级白领的优雅脱俗。

11、明亚基金

明亚基金注册资本为1亿元,由几名自然人加上一家私募基金发起设立。李正清、肖红及袁坚分别持股46%、34.1%及15%的股份,西藏厚元资本管理有限公司也持有4.9%的股份。我们在互联网找到关于李正清的一份履历,但是目前尚不能确认该履历是否是明亚掌门人的履历,仅供参考:

李正清:毕业于南开大学,研究生就读于美国卡内基·梅隆大学金融工程、公共管理和公共政策专业。曾就职于国际金融机构及对冲基金,如 UBS Warburg, ITG, Mapleridge Capital and Keywise Capital,拥有超过二十年的国际国内投资经验。李正清先生于2015年7月被任命为涌泉(深圳)资本管理有限公司首席执行官,全面负责公司发展的战略制定及具体执行计划的管理。 如果履历是明亚掌舵人,那么明亚的方向很有可能是偏量化投资风格。

12、同泰基金

资料显示,同泰基金注册资本为1亿元人民币,核准股权结构为:刘文灿占比38.2%,刘韫芬占比32%,上海蓝尚投资管理中心(有限合伙)占比20%,马俊生占比4.9%,王雪梅占比4.9%。

刘文灿:曾任华夏基金监事,工商管理硕士。曾任原北京市二商局干部,中国国际贸易促进委员会干部,华夏基金管理有限公司财务部总经理、办公室主任、稽核总监、人力资源总监、法律监察部总监等。

13、惠升基金

惠升基金一开始的名字是华算基金,后来改了名字。惠升基金注册资本为1.2亿元,注册地在拉萨高新区。从公司股权机构看,张金锋为惠升基金第一大股东,出资4320万元,持股占比为36%;孙庆出资3480万元,持股占29%。

张金峰:早在2002年就加入华夏基金,历任互联网金融部执行总监、行政负责人等职务。惠升基金的自然人股东及督察长均在资产管理行业拥有近20年的从业经验,任职经历涵盖了包括投资、风控、电商、合规、稽核、产品、运营、信息技术等各个领域。

14、淳厚基金

曾用名为梵华基金,共有6名股东出资。其中邢媛、柳志伟、李雄厚三人的股份超过20%,分别出资3120万元、2600万元和2100万元,出资占比分别为31.2%、26%和21%。李文忠、董卫军、聂日明三人分别持股10%、10%、1.8%。该公司的几位出资人背景相对传统,涵盖基金公司的投研、管理以及监管部门出身的督察长。

董事长邢媛曾任职财通基金渠道理财部总监总监、华泰柏瑞基金营销部副总经理、同安投资副总经理、财富中心总经理;

总经理李雄厚有过20多年银行、证券、公募基金从业经验,曾任职鹏华基金市场部渠道销售主管、招商基金营销管理部总监、国海富兰克林基金管理有限公司总经理等职务;

15、睿远基金

睿远基金应该是最受市场关注的基金,其于10月23日核准设立睿远基金管理有限公司,公司注册地为上海市,注册资本为1亿元人民币。从股权结构来看,陈光明、傅鹏博、刘桂芳、林敏为4位出资人,出资比例分别为55%、32.51%、7.5%和4.99%。其中陈光明任法定代表人兼总经理、刘桂芳任督察长。

陈光明在东证资管工作了20年,他是1998年3月硕士毕业后即来到东方证券实习,从公司的第一批员工开始做起(东方证券成立于1998年),一路担任研究员,受托资产管理总部业务董事,资管总部总经理,业内首家券商资管机构———东方红资管的总经理、董事长。

陈光明完整经历了A股从蛮荒的庄股时代至如今价值为王时代的全过程,并成为中国式价值投资的成功实践者。

让陈光明声名鹊起的还是其投资业绩,手下的“妙笔”颇多。2007年8月,晋龙一号信托产品投入运行,虽是上证指数5000点高位建仓,但至2017年三季度,该产品净值已迈上7元,成为同期业界最为出色的资管产品之一。此实证告诉市场,价值投资可以穿越牛熊。

2015年初,宝万之争趋于白热化,万科暴涨。东方红是当时业内唯一大量持有万科的公募机构,且建仓于宝万之争前,斩获巨额回报。事后陈光明总结:当时买万科,完全不知道宝能会进来,就是觉得公司真的被低估。

更早前的2005年,陈光明曾在美国哥伦比亚大学进修一段时间,他自言“得到的帮助很大”,愈加坚定了价值投资理念。而几乎同期,明星基金经理王亚伟也在美国进修,此后亦顿悟成为市场灵活投资的代表。

总结到这里,我们可以发现目前个人系公募基金的发起人或掌门人都有多年的行业背景,对资本市场有着较多的认识。但是从地域上来说,北京设立总部的公司偏少,目前来看待遇良好,激励机制更加灵活、氛围整体反馈还不错。但是对于公司的发展,从摸底中,很多专业人士也坦言有很多的不确定性,突出专业化和特色化也是趋势之一,期望这些更加“灵活”的基金公司能够发展的更好。

上述资料为销售有道根据资料总结,如有与事实相悖之处,请联系编辑进行修改。

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